RIA ライセンスを取得するには、投資顧問が一連の法的および倫理基準を満たすだけでなく、コンプライアンス、信頼性向上、市場アクセス拡大など、複数の利点をもたらすことができます。
利点
法的コンプライアンス：RIA として登録することは、投資顧問業務を合法的に運営するための必須条件であり、投資顧問が米国投資顧問法（Investment Advisers Act）およびその他の関連法令に準拠していることを確認できます。これは投資家の利益を保護し、投資家が投資顧問に対して信頼を築くのに役立ちます。
信頼性と専門性の向上：RIA ライセンスは投資顧問の専門資格の象徴であり、顧客や潜在顧客に投資顧問の専門知識、倫理基準、コミットメントを示すことができます。これにより、投資顧問の信頼性と専門性が向上し、より多くの顧客を引き付けることができます。
市場アクセスの拡大：RIA として登録することで、投資顧問の市場アクセス範囲を拡大することができます。多くの機関投資家、裕福な個人投資家、年金制度は RIA として登録された投資顧問とのみ取引を求めることがあります。RIA ライセンスを持つことで、これらの機関や個人投資家との取引機会が増えます。
登録手続き：
資料の準備：身元証明書、学歴、職歴、ビジネスモデル、サービス内容、料金体系など、登録に必要な書類や情報を収集および準備します。
ADV フォームの提出：SEC の ADV フォーム（Form ADV）を記入し提出します。このフォームは RIA 登録の主要申請書であり、投資顧問業務に関する詳細情報が含まれます。
審査と登録：SEC または州の機関が提出された登録申請と関連書類を審査します。審査プロセスには時間がかかる場合があり、さらなるコミュニケーションや補足資料が必要になることがあります。登録申請が承認されると、投資顧問は RIA ライセンスを取得します。
規制要件の遵守：RIA として登録した後、投資顧問は SEC または州の規制要件に従う必要があります。これには定期的な報告書の提出と情報開示、倫理規定と法令の遵守、適切な記録と文書の保持などが含まれます。